宁夏回族自治区人民政府


自治区人民政府关于印发《宁夏回族自治区产权交易实施意见》的通知
宁夏回族自治区人民政府



各行署，各市、县（区）人民政府，自治区政府各部门、各直属机构：
自治区人民政府原则同意自治区体改委商国有资产管理局、工商行政管理局等有关部门制定的《宁夏回族自治区产权交易实施意见》，现印发给你们，请遵照执行。

宁夏回族自治区产权交易实施意见


为加快我区产权交易市场的建设，规范产权交易行为，促进生产要素的合理流动，推动社会资源的有效配置，盘活存量资产，提高资产营运效益，促进我区产权交易公开、公平、公正、规范有序地开展，根据国家有关法律、法规和政策规定，结合我区实际，特提出如下实施意见：

一、产权交易的基本原则和组织管理
第一条 本实施意见所称的产权交易，是指各类企业和经济组织及投资者对其资产（含股权）的所有权、经营权、收益权、处置权在不同地区、部门、所有制之间相互流通的有偿买卖行为。
第二条 凡在我区行政区域内开展产权交易活动均适用本实施意见。
第三条 产权交易必须依法进行，坚持自愿互利、平等协商，公平、公开、公正的原则。产权交易双方的合法权益受法律保护。
第四条 自治区经济体制改革委员会、国有资产管理局负责对全区产权交易进行组织、协调、指导和监督管理。
第五条 产权交易中介机构的主要职能是：负责产权交易的日常组织管理和配套服务工作；为各类所有制性质的企事业单位和投资者进行产股权交易提供合法交易场所和配套服务；为企业改制、购并、重组、上市、破产清算等提供评估、信息和咨询服务。
各地、市可根据工作需要依法设立产权交易分支机构，负责本地区产权交易的日常组织管理和配套服务。
产权交易机构按自治区财政和物价部门核准的项目和标准收取有偿服务费。
从事产权交易的机构，应到工商行政管理部门进行事业法人的登记注册。
第六条 产权交易必须在产权交易机构集中进行，实施公开竞价、统一结算、规范交割。

二、产权交易的内容和形式
第七条 产权交易当事人应是具有完全民事行为能力和必需资金或财产的自然人、法人及其它经济组织。
第八条 产权交易的范围：
（一）企业整体或部分产权、股权的转让；
（二）企业资产折股转让；
（三）企业无形资产的转让。
第九条 产权交易的形式：
（一）企业收购、兼并、拍卖等整体产权转让；
（二）企业部分产权、股权的出售、设备调剂等分割式转让；
（三）企业资产租赁。
第十条 产权交易的方式以竞价交易为主，也可以协议转让和电脑撮合交易。
出让方出售产权可以选择以下方式：
（一）拍卖；
（二）招标；
（三）协议；
（四）其它形式。
受让方购买产权可以选择下列形式：
（一）出资购买，即用货币资金购买产权，可以一次性支付也可以分期付款，但首次付款金额至少为成交额的30％，付款期最长不得超过三年；
（二）承担债务，即以承担出售方债务为条件接收产权；
（三）购买股份，即买方购入卖方的全部或部分股份（不含上市股份）；
（四）交易双方商定的其他形式。

三、产权交易的程序
第十一条 交易双方进行产权交易，应先向产权交易机构提出申请，并持相关产权的有效法律凭证和批准文件，办理有关登记手续，方可上市交易。
（一）国有企业进行产权交易和非国有企业转让含有国有资产产权的交易，须报请主管部门和国有资产管理部门批准；
（二）集体企业进行产权交易，经本单位职工代表大会通过后报主管部门批准；
（三）股份制和外商投资企业进行产权交易，需经董事会或股东大会研究决定；
（四）其他经济组织、私营企业（户）及具有完全民事能力的自然人进行产权交易，可直接到产权交易机构进行交易；
（五）产权交易的单位或个人的资产（财产）所有权必须清晰、明确，产权不清的要依照国家有关规定办理产权界定手续。
第十二条 产权出让人或受让人委托产权交易机构出让或购买产权时，应签订委托书，委托书应包括：委托事项、交易形式、出让或受让底价、付款方式、委托期限、其它要求等。
第十三条 交易双方办理产权交易登记手续或委托产权交易机构交易的，需提供必要的文件。
出让方需提供下列证明、文件：
（一）出让申请书；
（二）政府有关部门同意出让的批文；
（三）职代会或董事会、股东大会决议；
（四）产权证明；
（五）出让产权的情况介绍。包括：债权债务、职工人数、出让方式、人员安置方案、出让价格等；
（六）拍卖破产企业产权的，须提交法院宣告破产裁决书；
（七）其它需要提供的文件。
受让方需提供下列文件：
（一）个人身份证明、法人证明文件；
（二）具有购买能力的资信证明；
（三）其它需要提供的文件。
交易双方提供的文件材料应真实、准确，不得弄虚作假，并应接受产权交易机构的审查监督。
第十四条 国有企业、集体企业进行产权交易，出让方应在交易前经具有资格的资产评估机构对其交易的产权进行资产评估，并依据评估报告确定出让底价。
第十五条 产权交易双方自行协议成交或经产权交易机构中介撮合成交时，成交双方均应签订由产权交易机构制定并经工商部门核准的《产权交易合同》，合同的主要内容应包括：
（一）产权出让的标的；
（二）产权出让的价格；
（三）债务、债务的处理意见及承担主体；
（四）付款方式；
（五）交易双方商定的其他有关事项。
《产权交易合同》的签订须经公证机关公证。
第十六条 产权交易机构实行保证金制度。委托产权交易机构交易时，应按委托标的收取适当保证金，成交后保证金予以退还。
第十七条 产权交易双方自签订《产权交易合同》之日起三个月内，持产权交易机构核发的《产权交易鉴证书》和有关材料到工商、财政、国资、税务、土地、城建、房管、银行等部门办理产权变更、注册登记、过户等相关手续。

四、产权交易的争议与终止
第十八条 产权交易双方及与交易有直接利害关系的第三方因交易合同的成立、解释及履行发生争议时，应先由产权交易机构进行调解；若调解不成，可依交易合同条款向合同仲裁机构申请仲裁；没有达成仲裁协议的，可依法向人民法院提起诉讼。
第十九条 出现下列情形之一的应终止产权交易：
（一）人民法院、仲裁机构或行政机关确认出让方对其产权无处置权且发出终止交易书面通知的；
（二）出让方在与受让方未签订《产权交易合同》之前，出让方有正当理由撤回申请的；
（三）因不可抗力或意外事故，产权实物灭失的；
（四）其他依法终止交易的事由。
第二十条 出现下列情形之一的为无效产权交易：
（一）交易人、出让方、受让方不具备本办法规定相应资格的；
（二）交易人由于意思表示不真实，买卖双方中任何一方造成重大误解而又不能及时解决的；
（三）出让、受让双方蓄意串通，故意压低底价成交的；
（四）未经过产权交易机构及违反法律、法规和本办法规定实施的产权交易。
无效交易行为由合同管理机关或人民法院依法行使确认权。

五、对违法交易行为依法进行处罚
第二十一条 对违反本实施意见的行为，有关部门应视其情节给予警告、责令限期改正、没收非法所得、责令停业整顿、吊销营业执照等处罚。
第二十二条 违反本实施意见规定，擅自在产权交易机构以外进行产权交易或巧立名目变相从事产权交易的，由工商行政管理部门处以成交额10％以下的罚款。
第二十三条 违反本实施意见有下列行为之一的，对责任者给予行政处分；构成犯罪的，送交司法机关追究法律责任。
（一）无批准部门证件和产权交易机构核发的产权交易凭证，给予办理变更产权手续的；
（二）产权交易机构工作人员玩忽职守、出卖情报或泄露机密，监用职权给他人造成经济损失和利用职务之便进行幕后交易的；
（三）为产权交易各方办理所需文件的各类中介组织违反规定，与交易方或相互间有串通做弊、渎职行为的。

六、其 他
第二十四条 本实施意见由自治区经济体制改革委员会负责解释并组织实施。
第二十五条 本实施意见自下发之日起执行。



1997年10月17日
国家国有资产管理局 财政部 等


国家国有资产管理局 财政部 国家工商行政管理局关于印发《国有资产产权登记管理试行办法》的通知
国家国有资产管理局、财政部、国家工商局



各省、自治区、直辖市和计划单列市国有资产管理局（办公室、处）、财政厅（局）、工商行政管理局，国务院各部委、各直属机构、各行业总公司：
在全国范围内开展国有资产产权登记的工作，已经国务院同意。为推动此项工作顺利进行，并逐步形成制度，现将《国有资产产权登记管理试行办法》印发给你们，请遵照执行。执行中的有关问题，由国家国有资产管理局负责制定具体办法。
附件：国有资产产权登记管理试行办法一九九二年五月十一日

国有资产产权登记管理试行办法
第一条 为了体现所有权与经营权适当分离的原则，保障国家对国有资产的所有权，落实占有、使用国有资产的企业单位的经营权和经营责任，提高国有资产的营运效益，巩固和发展全民所有制经济，根据《国务院关于加强国有资产管理工作的通知》的要求，制定本办法。
第二条 凡占有、使用国有资产的企业和实行企业化管理的事业单位（以下统称企业单位），都必须按照本办法的规定，向国有资产管理部门申报、办理产权登记手续。
第三条 国有资产产权登记是国有资产管理部门代表国家对国有资产进行登记，依法确认国家对国有资产的所有权以及企业单位占有、使用国有资产的法律行为。
国有资产管理部门核发的《国有资产授权占用证书》是企业单位对授予其经营管理的国有资产享有占有、使用和依法进行处分的权利的法律凭证。
第四条 产权登记主管机关是国家国有资产管理局和地方各级国有资产管理部门。
各级国有资产管理部门负责本级企业单位的国有资产产权登记。
对极少数特殊类别的国有资产，国家国有资产管理局可以委托有关机关办理产权登记手续。
尚无国有资产管理部门的地方，暂由财政部门办理产权登记手续。
第五条 企业单位办理产权登记，应按期限如实填报《国有资产产权登记表》，并由法定代表人签字。国有资产管理部门审查合格的《国有资产产权登记表》是核发《国有资产授权占用证书》的依据，也是企业单位对国家承担占有、使用国有资产经济责任的依据和国家对该企业单位占
有、使用的国有资产拥有所有权的法律凭证。
第六条 各级国有资产管理部门应将本级企业单位占有、使用的国有资产产权登记情况定期报告上级国有资产管理部门，并抄送同级财政部门。
第七条 国家国有资产管理局负责统一制定《国有资产产权登记表》、《国有资产授权占用证书》。《国有资产产权登记表》一式三份，一份由国有资产管理部门保存，一份由企业单位保存，一份作为企业单位向工商行政管理机关申办企业登记的证明。根据财政部《关于委托国有资产
管理部门办理资金信用证明的通知》（［92］财办字第3号），原来由财政部门或其认定部门办理资金信用证明的工作委托给国有资产管理部门办理。今后，由国有资产管理部门审核同意的《国有资产产权登记表》作为企业单位占有、使用国有资产的资金信用证明。
第八条 占有、使用国有资产的企业单位在申办产权登记时，应按要求附送有关文件、证件、报表等。
第九条 国有资产产权登记实行年度检查制度。企业单位应结合财务决算中国有资产的变动情况，每年填报一次《国有资产产权登记表》，并在规定的时间内由国有资产管理部门实行检查。
第十条 国有资产产权登记分为开办产权登记、变动产权登记、注销产权登记。
国有资产管理部门发现企业单位填报的内容与实际情况不符的，有权要求企业单位予以更正、延缓登记或不予登记。
第十一条 国有资产产权登记的主要内容为：
1、单位名称；
2、地址；
3、负责人；
4、经济性质；
5、主管单位；
6、资产总额；
7、国有资本金总额；
8、国有资产总额。
第十二条 用国有资产开办企业单位，应在审批机关批准后三十日内，向国有资产管理部门申办开办产权登记后到工商行政管理机关办理企业登记。
第十三条 企业单位的名称、地址、负责人发生变化，应在工商行政管理机关核准变更登记后，向国有资产管理部门申报备案。名称变更的企业单位，须换领《国有资产授权占用证书》。企业单位的经济性质、主管单位需要变动，以及国有资产总额发生超过一定比例的变化，应在向国
有资产管理部门申办变动产权登记后，向工商行政管理机关申请办理相应的变更登记和改变隶属关系的备案手续。
第十四条 企业单位分立、合并、迁移、撤销，应在主管部门或审批机关批准后三十日内，向国有资产管理部门申办变动产权登记或注销产权登记。其中，企业单位因违法经营等原因，工商行政管理机关决定注销登记的，应在工商行政管理机关核准注销登记后进行相应的注销产权登记
；企业单位因严重侵蚀国有资产权益，或按国家有关规定须对其进行关、停、并、转的，应在向国有资产管理部门申办变动产权登记后，向工商行政管理机关申请相应的变更登记或注销登记。企业单位办理变动或注销产权登记时，应按国家规定对其国有资产进行清查，做出价值评估，进行
登记造册，办好交接手续。
第十五条 各级国有资产管理部门应妥善保管《国有资产产权登记表》，并建立产权登记档案，掌握国有资产的存量和变动状况。
第十六条 企业单位不按本规定办理产权登记的，工商行政管理机关不予办理相应的登记；国有资产管理部门有权依照《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》，对企业单位和责任人员予以处罚、处理。
第十七条 企业单位办理产权登记时，应按国家有关规定向国有资产管理部门交纳产权登记手续费和证书工本费。
第十八条 境外国有资产，以及属于国家所有的土地、森林、矿藏等自然资源的产权登记管理办法，由国家国有资产管理局会同有关部门另行制定。
第十九条 军队和武警系统的国有资产产权登记管理办法，由中国人民解放军总后勤部和武警部队后勤部门参照本办法制定，并报送国家国有资产管理局备案。
第二十条 本办法由国家国有资产管理局负责解释。
第二十一条 本办法自发布之日起施行。以前其他有关国有资产产权登记的规定，凡与本办法抵触的，一律以本办法为准。



1992年5月11日