陕西省行政执法责任制办法目录
陕西省人民政府
陕西省行政执法责任制办法
陕西省人民政府令第118号
《陕西省行政执法责任制办法》已经省政府2006年第33次常务会议通过，现予发布，自2007年3月1日起施行。
代省长：袁纯清
二○○七年一月十七日
陕西省行政执法责任制办法
目 录
第一章 总则
第二章 行政执法职责
第三章 评议考核
第四章 责任追究
第五章 附则
第一章 总 则
第一条 为了规范行政执法行为，强化行政执法责任，建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制，根据法律、法规和国务院的有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法责任制，是指各级行政执法机关为保障法律、法规、规章正确有效实施，依照法定职责建立的行使行政执法职权、承担行政执法责任的工作制度。
第三条 本省行政区域内的县级以上人民政府及其所属行政机关，以及法律、法规授权的执法机构和行政机关依法委托的执法组织（以下称“行政执法机关”），依照本办法的规定实行行政执法责任制。
第四条 县级以上人民政府领导本行政区域内的行政执法责任制工作。
县级以上人民政府法制机构具体组织实施、协调指导本行政区域内的行政执法责任制工作，人事、监察、机构编制部门依照各自的职权负责行政执法责任制的相关工作。
行政执法机关领导本机关和所属行政执法机构的行政执法责任制工作，指导下一级行政执法机关的行政执法责任制工作。
实行垂直管理的部门领导本系统的行政执法责任制工作。
第五条 实行行政执法责任制，要坚持职权法定、权责一致、责任与奖惩相适当的原则。
第二章 行政执法职责
第六条 各级行政执法机关，应当认真履行法律、法规、规章规定的职责，依照法定职权和程序从事行政执法活动。
第七条 行政执法机关应当依照本办法的规定，对本机关负责组织实施以及配合其他机关实施的法律、法规、规章所规定的执法职权、执法责任进行逐项分解，并落实到执法机构和执法岗位。
新法颁布实施或法律、法规、规章修订、修正、废止后，行政执法机关应当及时对执法职权、执法责任作出相应调整。
第八条 行政执法机关的执法主体、执法依据经本级人民政府审核确认后，应当以政府名义向社会公布。公布方式由县级以上人民政府确定。
行政执法机关应当将本机关分解落实的执法职权、执法责任向社会公布。公布方式由行政执法机关确定。
第九条 行政执法实行行政首长负责制。县级以上人民政府行政首长对本行政区域内的行政执法承担领导责任；行政执法机关的行政首长对本机关的行政执法承担领导责任。
第十条 行政执法机关应当完善执法程序，统一执法文书，规范执法案卷，建立法律、法规、规章的学习宣传制度，加强对行政执法人员的教育、培训和管理。
第十一条 行政执法机关之间发生执法职责争议，涉及职能划分的，由机构编制部门协调解决；涉及法律、法规、规章规定的，由政府法制机构协调解决。
第三章 评议考核
第十二条 行政执法评议考核是行政机关绩效评估和公务员考核的重要内容，每年结合年度考评一并进行。
第十三条 评议考核的主要内容是：
（一）行政执法主体资格是否合法；
（二）行政执法职权是否分解落实；
（三）行政执法行为是否符合执法权限；
（四）行政执法行为认定事实、适用法律是否准确；
（五）行政执法程序是否合法；
（六）行政执法决定的内容是否合法、适当；
（七）行政执法文书是否统一；
（八）行政执法案卷是否完整规范；
（九）行政执法投诉、举报的受理、调查处理结果；
（十）行政执法决定的行政复议和行政诉讼结果；
（十一）其他需要评议考核的情况。
第十四条 行政执法考评采取组织考评、自我考评和互查互评相结合的方法进行，以组织考评为主。
县级以上各级人民政府的考评机构（考评委员会或考评领导小组）负责对所属行政执法机关进行考评；各级行政执法机关的考评机构负责对所属执法机构和行政执法人员进行考评。
实行垂直管理的行政执法机关，由上一级行政主管机关进行考评，并充分听取当地人民政府的意见。
县级以上各级人民政府考评机构应当由本级人事、监察、法制、机构编制等部门参加。
第十五条 考评机构应当结合不同机关、不同岗位的具体情况和特点，明确评议考核的内容和标准，量化各项考核内容的具体指标，制定评议考核工作方案。
第十六条 行政执法评议考核要引入外部评议机制。通过召开座谈会、发放执法评议卡、设立公众意见箱、开通执法评议专线电话、聘请监督评议员、举行民意测验等方式，认真听取行政管理相对人的意见。
外部评议的结果要作为对行政执法机关和行政执法人员最终考核意见的重要依据。
第十七条 在评议考核中发现有未经处理的违法行政执法行为，应经被考评单位或被考评人员确认，并转送责任追究机关依照本办法追究相应责任。
第十八条 行政执法评议考核中，发现行政执法机关有下列情形之一的，不得评选为先进：
（一）行政执法机关首长被追究行政执法责任，或者本机关有5人次以上被追究行政执法责任的；
（二）违反本办法第十九条规定，被上级行政机关通报批评的；
（三）行政执法行为引起行政复议或行政诉讼，行政复议机关和审判机关认定该行政执法行为违法，作出撤销裁决且比例较高的；
（四）外部评议中群众满意程度较低，或“创佳评差”活动中被评为较差单位的。
第四章 责任追究
第十九条 行政执法机关及其行政执法人员在行政执法活动中有下列情形之一的，应当追究行政执法责任：
（一）行政执法主体不合法的；
（二）超越或者滥用行政职权的；
（三）违反法定程序执法的；
（四）认定事实不准确，适用法律依据错误的；
（五）不履行或者拖延履行法定职责的；
（六）无行政执法证件从事执法活动或者违法使用行政执法证件的；
（七）不使用法定收费、罚款、没收财物票据的；
（八）不落实罚缴分离规定及擅自挪用或者处理没收扣押财物的；
（九）不使用统一执法文书格式，执法案卷不完整、不规范的；
（十）拒绝、拖延上级行政机关依法作出的行政决定的；
（十一）拒绝、推诿依法应当受理、查处公民、法人及其他组织对行政执法投诉、举报的；
（十二）行政执法决定在生效的行政复议决定或行政诉讼判决中被认定违法或变更、撤销以及引起行政赔偿的；
（十三）法律、法规和规章规定的其他违法行政行为。
第二十条 行政执法机关的违法或不当行政执法行为，由本级人民政府或上级主管机关责令改正，给予通报批评。对行政执法的责任人，按照下列规定处理：
（一）情节轻微，并能主动纠正，且危害后果较小的，给予责任人批评教育或者取消当年评比先进的资格、离岗培训、暂扣行政执法证件的处理；
（二）情节严重，有故意违法情形的，对责任人给予通报批评，或者调离行政执法岗位、收缴行政执法证件的处理；造成不良后果或重大影响的，给予警告或者记过、记大过处分；
（三）情节特别严重，造成重大损失或行政赔偿的，对责任人给予降级或者撤职处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法查处。
第二十一条 行政执法责任，按照下列规定划分：
（一）行政执法人员直接作出的具体行政行为造成行政执法违法或不当的，由该行政执法人员承担全部责任；
（二）经行政执法机关负责人审核、批准作出的具体行政行为违法或不当的，由承办机构负责人、行政执法机关负责人承担主要责任，承办人员承担次要责任，承办人员故意隐瞒事实真相或者提供的案情失实，承办机构负责人、行政执法机关负责人依据失实案情进行审核、批准，造成行政执法违法或不当的，由承办人员承担主要责任，承办机构负责人、行政执法机关负责人承担次要责任；
（三）承办机构负责人、行政执法机关负责人指使或者授意承办人员隐匿证据、更改案件事实或者违法办案造成行政执法违法或不当的，由承办机构负责人、行政执法机关负责人承担主要责任，承办人员承担次要责任；
（四）行政执法机关集体讨论决定作出的具体行政行为造成行政执法违法或不当的，由行政执法机关主要负责人承担主要责任，其他负责人和承办人员承担次要责任；
（五）坚持正确意见而未被采纳的人员不承担责任。
第二十二条 行政执法责任追究机关发现行政执法违法、不当或不作为的，应当立案审查，并自立案之日起30日内审查终结，作出行政执法责任追究决定。情况复杂的，经行政执法责任追究机关负责人批准，可以适当延长审查期限，但延长期限不得超过20日。
第二十三条 追究行政执法责任需要对责任人给予行政处分的，由任免机关、监察机关按照干部管理权限处理；取消责任人行政执法资格、予以暂扣或收缴行政执法证件，给予通报批评，离岗培训，取消评比先进资格的，由其主管机关或政府法制机构具体处理。
责任追究机关作出处理决定前，应听取被追究责任人的陈述和申辩。
第二十四条 各级人民政府和各级行政执法机关应当按照本办法的规定及时追究行政执法责任，拒不追究的，上一级主管机关有权责成有关机关追究或者直接追究。被责成追究的机关应当在30日内作出处理决定，并在作出处理决定之日起5日内报上级机关备案。
第二十五条 行政执法机关和行政执法人员对责任认定和处理决定不服的，可在收到处理决定之日起15日内向责任追究机关的本级人民政府或上一级行政主管机关申请复核。受理复核的机关应在30日内作出复核决定，并抄送原处理机关。
复核期间，不停止原决定的执行。
第二十六条 行政执法责任追究机关对公民、法人或者其他组织投诉、举报的违法行政行为追究行政执法责任的，应将处理结果告知投诉、举报人；有重大影响的，应将处理结果向社会公布。
第二十七条 负责行政执法责任追究的机关及其工作人员应当秉公办事，客观公正，不枉不纵。对滥用职权、徇私舞弊、打击报复以及玩忽职守的，由其主管机关或监察机关依法给予行政处分；情节严重，涉嫌犯罪的，移送司法机关依法查处。
第五章 附则
第二十八条 本办法自2007年3月1日起施行，2002年11月16日省人民政府发布的《陕西省行政执法责任制实施办法》同时废止。
一、民商事案件均衡结案的含义
均衡结案是指通过合理配置审判时间和审判资源，实现各月结案保持相差不大的数量，全年审判工作平稳有序运行，没有前松后紧、时松时紧、平时拖着不办、年终突击结案等现象。提倡均衡结案，具有提高审判效率和提高审判质量两方面的积极意义。一方面，能通过引导月度均衡结案，及时审理案件，避免案件久拖不决，越积越多。另一方面，各月均衡结案能有效防止季末和年底突击结案，从而避免因搞突击、赶时间而出现的低调解率、低服判息诉率、高申诉率等不利情况。
二、民商事案件均衡结案的价值
随着司法实践的逐步深入，公众和人民法院都深知合理提高审判效率的必要性和紧迫性，提高审判效率最直接的方法就是从管理手段入手采取措施，最大限度地利用好自身资源，使案件能在法定审限内办结或尽可能快地办结，而均衡结案正是实现这一目标的重要方法。均衡结案的提出是为了提高民商事审判质量与效率，它对于促进法院民商事案件审判管理创新，确保案件质量和法官身心健康都具有积极意义。
（一）均衡结案可以确保民商事案件质量为保证审判质量，法院系统内部每年都会组织形式各样的案件质量评查，按时间有季度和年度评查，方式有案件自查、交换评查等。其实，这些评查都只是结案后对案件的审判质量进行评定，给出相应评定结果，而难以确保案件审理过程中的质量。由于年度结案率是考核一个法院或法官工作的重要指标，临近年底时，法院或法官由于没有完成当年结案率指标，不得不搞突击结案、集中结案。不管是突击结案，还是集中结案，案件审理时间十分有限，主办人难以在较短的时间内投入足够的精力认真去研究案情、梳理法律关系、审理每一个案件。一个案件不能保证足够的审理时间，案件质量或许不能保证。所以，促进均衡结案，避免突击结案、集中结案，能有效确保案件审理质量。
（二）均衡结案可以促进司法公正高效“公正与效率”是法院永恒的主题、是民商事诉讼的价值追求，确保审判公正，提高审判效率，一直是民商事审判管理的重要目标和任务。司法公正与效率是一个世纪性主题,也是一个世界性主题。在不同历史时期，不同社会制度的国家,社会公众都迫切要求司法公正与高效。如果裁判不公,是非颠倒,审判就会成为违法者获得非法利益的工具,合法利益得不到保护,社会正义就无法得到实现,社会就难以前进和发展。案件当事人在诉讼过程中应当受到公平、平等的对待，其诉讼权益不能因法官突击结案、随意延审、拖延办案等主观因素而受到损害。突击结案可能提高了某个时期的结案率，但也增加了程序和结果不公正的风险。并且随意延审、拖延办案既浪费了有限的司法资源，降低了审判效率，又增加了当事人的诉累。因此，避免突击结案、随意延审、拖延办案等有损程序公正与高效的现象，就成为当前法院审判管理的一个紧迫任务，而均衡结案的提出正好符合这一价值追求。
（三）均衡结案可以确保法官身心健康
随着社会经济的发展，群众法律意识的增强和诉讼成本的降低等诸多因素直接导致大量案件涌入法院。为了确保案件及时审结，法官们经常处于超负荷工作状态，持续处于紧张的精神状态中。但是目前我国法院仍将“年终结案率”作为考评法院及法官工作成绩的一个重要指标。为了及时完成年终结案率，法官在年底时不得不加班加点，突击结案，工作强度大，精神高度紧张，身心健康受到极大影响。均衡结案的提出，要求法院及法官合理安排平时的办案时间，防止年底突击结案，避免法官为及时完成年终结案率而疲于应付大量案件的审结，从而保障法官的身体、心理健康。
三、当前影响均衡结案的主要因素
（一）影响均衡结案的直接原因是不尽合理、科学的结案率考评指标。长期以来，人民法院沿用的审判目标管理办法，是把结案率作为对法院和法官的主要考核标准。在社会矛盾简单、诉讼数量较少、人民群众司法需求不高的历史时期，这种直观、简单的结案率考核方式对提高审判效率发挥了积极作用。但在社会转型加速、社会矛盾激烈、诉讼急剧增加的新时期，以结案率进行考核的弊端逐渐显现，有些法院为了减少办理案件的基数，采取年底不收案、变相不收案、要求当事人年底前撤诉等做法来实现高结案率。这种单一的考核指标和片面追求高结案率而造成的年初、年底收结案严重失衡的情况是影响均衡结案的直接原因。
（二）影响均衡结案的主要原因是某些领导和法官不重视。在当前尚不完善的领导政绩和法官业绩评价机制下，一些法院领导和法官未从思想上解决“为谁司法、靠谁司法”的问题，在对“下”负责还是对“上”负责的问题上，普遍采取对“上”即对本院领导、上级法院负责的态度和做法，对下顾不上负责或不愿负责。为了对“上”负责，想尽一切办法提高结案率。虽明知年底不收案会损害当事人诉权，仍然坚持年底不收案；虽明知年底突击结案会影响案件质量，仍然坚持年底突击结案。因此，某些领导和法官不重视是影响均衡结案的主要原因。
（三）影响均衡结案的特殊原因是法定节假日我国的全体公民放假节日包括新年、春节、清明节、劳动节、端午节、中秋节、国庆节等七个重大节日。这些节假日通常处于每年的1月、2月、4月、5月、7月、9月、10月。每年只有第四季度结案时间是最为充分的，间接引导办案人员在第四季度多结案，突击完成结案任务。法定节假日绝对时间并不太长，但对工作的影响不容忽视。节前几天大部分法官很难集中注意力审理案件，忙于过年准备事宜。节后，由于假期饮食作息不规律，身体疲惫等原因，恢复到正常的工作状态同样需要较长时间，导致第一季度结案率偏低。
四、促进民商事案件均衡结案的建议
（一）要改变以结案率为主要指标的绩效考评办法
改变以结案率为主要指标的绩效考评办法，就是要以科学的“指挥棒”引导均衡结案。以结案率作为主要指标考评法院和法官工作的方法在特定的历史时期曾经取得了良好效果，但在新形势下，单纯以结案率指标进行考评已成为影响均衡结案的重要原因，必须及时改变。 （二）要强化民商事案件均衡结案意识均衡结案对于确保案件质量、提高办案效率、圆满完成全年民事审判任务意义重大。首先，通过对法院全体干警的宣传，通过科学合理地确定全院月度、季度民商事案件办案任务，通过对法官均衡结案的考核奖励等措施切实增强广大法官的均衡结案意识。要让全体干警充分认识民商事案件均衡结案的价值意义，要让广大民事法官从思想上根本摒弃“前松后紧”的办案思维定势，在日常工作中自觉践行均衡结案。通过法官及其他干警的共同努力，促进法院民商事案件均衡结案。其次，加强立案管理工作，消除“年底不立案”、“阶段性人为控制收案”现象，实现办案工作常态化，及时审理案件，防止出现“案件多时低质量、案件少时低效率”的现象。
（三）要健立健全民商事审判工作运行态势分析机制缺乏对审判工作运行态势的分析、总结，已严重影响民商事案件的均衡结案。要坚持理论与实践相结合，坚持审判与研究相互促进，做到研究成果服务于司法审判。尽管民事审判工作纷繁复杂，但是它也有其自身发展、运行的规律，审判部门要找准影响均衡结案的有关问题，形成审判工作运行态势分析报告，为领导决策，为法院及时采取切实有效的措施解决影响均衡结案的问题，促进民商事案件均衡结案提供科学依据。
（四）要简化诉讼程序。美、英等国的经验证明，要提高法官的生产率，非常重要的是需要减少案件在法庭中逗留的时间。在美国、加拿大等国家，虽然诉讼数量很大，法官年均结案数达到近千件，但接近97%的案件不是通过法院的审判，而是通过简化诉讼程序，通过法院内部所设立的选择性纠纷解决机制和解、简易判决等方式得以解决的。因此，应在保证公平正义的前提下对案件进行分类，繁简分流，推行专业化审判模式，在简易程序的基础上进一步简化案件审理程序，对部分案件推行普通程序简便审，增强法官对民商事案件的管理权限，适当压缩无关口头辩论的长度和频率，尽量缩短司法周期，提高司法效率。
（五）完善审判绩效考评制度，发挥奖惩机制杠杆作用
首先，要科学设定考核指标。科学的审判质量评估是衡量审判执行工作水平的重要依据，是推进审判管理的关键。其次，要坚持加强审判绩效通报。坚持每个月通报一次法官办案情况，每季度召开一次审判运行分析会，每半年对审判工作进行一次全面总结，完善绩效考评制度，对法官个人每月结案均衡度情况进行通报。再次，要建立健全奖惩机制，严格落实。积极开展业务竞赛等活动，赛出结案均衡、办案效率高、质量好、效果佳的优秀法官，在晋级晋职考核时列入考核标准。总之，当前民商事案件结案不均衡的原因的多方面的，要解决均衡结案问题，需要从多方面共同努力。以上是为完善机制建设提出的一点尝试意见，可能存在许多不足，相信只要大家为均衡结案，想办法出主意，目标一定能够达到，实现良性循环的月季均衡结案。
【作者介绍】黑龙江省北安市人民法院。